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Auditoría del Sector Bancario - DNIAS

Quiz by Allison Moroco

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6 questions
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  • Q1
    Desde el punto de vista macroeconómico, ¿Cuál de las siguientes alternativas no es una efecto del lavado de activos?
    Distorsión económico e inestabilidad
    Pérdida del control de la política económica
    N.A.
    Pérdida de renta públicas
    30s
  • Q2
    ¿Cuáles son los mecanismos de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo?
    Conocimiento del cliente, Conocimiento del mercado, Conocimiento del colaborador, conocimiento de los auditores
    Conocimiento del cliente, Conocimiento del mercado, Conocimiento de la Banca corresponsal, Conocimiento del colaborador
    Conocimiento del cliente, Conocimiento del mercado, Conocimiento de la Banca corresponsal, conocimiento de la empresa.
    30s
  • Q3
    En el caso que la superintendencia decide realizar otros exámenes especiales porque los que se presentaron no cumplen con lo requerido, cuales de las siguientes acciones no puede realizar
    Ampliar el alcance de la auditoria realizada.
    Realizar la auditoria ellos mismos.
    Contratar a una sociedad de auditoría distinta.
    30s
  • Q4
    Fin del desarrollo de un plan global de auditoría, el auditor debe prestar especial atención a:
    La evaluación de los riesgos de auditoría
    La evaluación de los niveles de importancia relativa
    La complejidad de las transacciones realizadas por el banco y la manera en que estén documentadas
    Todas las anteriores
    30s
  • Q5
    En el caso de la presentación del informe sobre la evaluación del control interno, la fecha límite de presentación será el 20 de diciembre del año correspondiente al ejercicio que se audita.
    FALSO.
    VERDADERO.
    30s
  • Q6
    El secreto bancario comprende a
    Personal interno de la empresa, Miembros de la SBS, Auditores de la empresa
    Solo Personal interno de la empresa, Auditores de la empresa
    Solo Personal interno de la empresa, Miembros de la SBS,
    30s

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