Auditoría del Sector Bancario - DNIAS
Quiz by Allison Moroco
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6 questions
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- Q1Desde el punto de vista macroeconómico, ¿Cuál de las siguientes alternativas no es una efecto del lavado de activos?Distorsión económico e inestabilidadPérdida del control de la política económicaN.A.Pérdida de renta públicas30s
- Q2¿Cuáles son los mecanismos de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo?Conocimiento del cliente, Conocimiento del mercado, Conocimiento del colaborador, conocimiento de los auditoresConocimiento del cliente, Conocimiento del mercado, Conocimiento de la Banca corresponsal, Conocimiento del colaboradorConocimiento del cliente, Conocimiento del mercado, Conocimiento de la Banca corresponsal, conocimiento de la empresa.30s
- Q3En el caso que la superintendencia decide realizar otros exámenes especiales porque los que se presentaron no cumplen con lo requerido, cuales de las siguientes acciones no puede realizarAmpliar el alcance de la auditoria realizada.Realizar la auditoria ellos mismos.Contratar a una sociedad de auditoría distinta.30s
- Q4Fin del desarrollo de un plan global de auditoría, el auditor debe prestar especial atención a:La evaluación de los riesgos de auditoríaLa evaluación de los niveles de importancia relativaLa complejidad de las transacciones realizadas por el banco y la manera en que estén documentadasTodas las anteriores30s
- Q5En el caso de la presentación del informe sobre la evaluación del control interno, la fecha límite de presentación será el 20 de diciembre del año correspondiente al ejercicio que se audita.FALSO.VERDADERO.30s
- Q6El secreto bancario comprende aPersonal interno de la empresa, Miembros de la SBS, Auditores de la empresaSolo Personal interno de la empresa, Auditores de la empresaSolo Personal interno de la empresa, Miembros de la SBS,30s