
Semana de Cumplimiento Día 2
Quiz by María Fernanda
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10 questions
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- Q1Es la persona beneficiaria que origina la transferencia y puede ser un cuentahabiente o no.PersonaBeneficiarioAccionistaOrdenante20s
- Q2Para adoptar, desarrollar y ejecutar un programa de cumplimiento basado en el riesgo adecuado a la organización, estructura, recursos y complejidad de las operaciones; el sujeto está obligado a incluir:Régimen de sancionesEvaluación de UtilidadesNinguna es correctaCuantía de transacción20s
- Q3Es el control que busca prevenir hechos relacionados con LAFT, mitiga impacto y probabilidad:Riesgo InherenteControl PreventivoControl DetectivoTodas son correctas20s
- Q4Son agentes generadores de riesgo de LAFTTodas son CorrectasClientesJurisdicciónProductos20s
- Q5Es la ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades o grupos terroristasFinanciamiento del TerrorismoLavado de activosResguardar dinero ílicitoAdministrar dinero ilícito20s
- Q6Con cuantas etapas cuenta el sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo:35Ninguna es correcta420s
- Q7Mide la solidez de los controles de mitigación del riesgo LAFT a través de la valoración de los atributos del control y la medición de su efectividad:IdentificaciónMonitoreoMediciónControl20s
- Q8Es el propósito del lineamiento L- CORP- Política Antisoborno y Anticorrupción-REG- 0000461,Evitar el financiamiento del terrorismoEstablece los elementos estructurales como marco para prevenir, detectar, investigar y mitigar eventos de soborno y corrupción.Ninguna es correctaEvitar el lavado de activos20s
- Q9Es el responsable directo en la segunda línea de defensa de: Analizar y monitorear las operaciones de la entidad velando por la aplicación de las mejores prácticas de Anticorrupción definidas para la entidad.Oficial de CumplimientoTodos el grupo BAC CredomaticLíder de corrupciónTodas son correctas20s
- Q10Son conductas que deben ser reportadas:Realizar contribuciones en dinero o en especie a una causa política, con el propósito de obtener una ventaja ilegal.Todas son correctasPagar un soborno a un tercero (privado o público) para obtener una ventaja ilegítima frente a la competencia.Alterar ilícitamente un procedimiento de contratación pública, privada o especial.20s