placeholder image to represent content

Semana de Cumplimiento Día 2

Quiz by María Fernanda

Our brand new solo games combine with your quiz, on the same screen

Correct quiz answers unlock more play!

New Quizalize solo game modes
10 questions
Show answers
  • Q1
    Es la persona beneficiaria que origina la transferencia y puede ser un cuentahabiente o no.
    Persona
    Beneficiario
    Accionista
    Ordenante
    20s
  • Q2
    Para adoptar, desarrollar y ejecutar un programa de cumplimiento basado en el riesgo adecuado a la organización, estructura, recursos y complejidad de las operaciones; el sujeto está obligado a incluir:
    Régimen de sanciones
    Evaluación de Utilidades
    Ninguna es correcta
    Cuantía de transacción
    20s
  • Q3
    Es el control que busca prevenir hechos relacionados con LAFT, mitiga impacto y probabilidad:
    Riesgo Inherente
    Control Preventivo
    Control Detectivo
    Todas son correctas
    20s
  • Q4
    Son agentes generadores de riesgo de LAFT
    Todas son Correctas
    Clientes
    Jurisdicción
    Productos
    20s
  • Q5
    Es la ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades o grupos terroristas
    Financiamiento del Terrorismo
    Lavado de activos
    Resguardar dinero ílicito
    Administrar dinero ilícito
    20s
  • Q6
    Con cuantas etapas cuenta el sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo:
    3
    5
    Ninguna es correcta
    4
    20s
  • Q7
    Mide la solidez de los controles de mitigación del riesgo LAFT a través de la valoración de los atributos del control y la medición de su efectividad:
    Identificación
    Monitoreo
    Medición
    Control
    20s
  • Q8
    Es el propósito del lineamiento L- CORP- Política Antisoborno y Anticorrupción-REG- 0000461,
    Evitar el financiamiento del terrorismo
    Establece los elementos estructurales como marco para prevenir, detectar, investigar y mitigar eventos de soborno y corrupción.
    Ninguna es correcta
    Evitar el lavado de activos
    20s
  • Q9
    Es el responsable directo en la segunda línea de defensa de: Analizar y monitorear las operaciones de la entidad velando por la aplicación de las mejores prácticas de Anticorrupción definidas para la entidad.
    Oficial de Cumplimiento
    Todos el grupo BAC Credomatic
    Líder de corrupción
    Todas son correctas
    20s
  • Q10
    Son conductas que deben ser reportadas:
    Realizar contribuciones en dinero o en especie a una causa política, con el propósito de obtener una ventaja ilegal.
    Todas son correctas
    Pagar un soborno a un tercero (privado o público) para obtener una ventaja ilegítima frente a la competencia.
    Alterar ilícitamente un procedimiento de contratación pública, privada o especial.
    20s

Teachers give this quiz to your class